第三章-信息系统项目管理师-项目立项管理（2020年信息系统项目管理）

本文内容为计算机高级职称信息系统项目管理师笔记，该笔记在前辈的基础上整理而来，如涉及到侵权，请私信本人删除！

再次由衷地感谢小马老师！

1项目立项管理

1.1立项内容管理（掌握）

（1）项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

（2）项目立项过程：立项申请、可研/评估、签约三个过程；

（3）总结项目立项流程：

甲方：编写项目建议书，进行可行性研究（初步和详细），项目论证和评估，获得领导批复，最后发布招标公告；

乙方：看到招标文件，进行可行性研究（初步和详细），项目论证和评估（能不能中标，竞争对手那些，我们水平够不够，钱够不够，能不能赚钱等），决定是否投标，中标后甲乙双方30内签订合同；

1.1.1项目建议书（了解）

项目建议书是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。

1.1.2项目建议书内容（掌握）

（1）项目的必要性；

（2）项目的市场预测；

（3）产品方案或服务的市场预测；

（4）项目建设必须的条件；

（5）项目建议书一般不包含风险内容

1.1.3项目可行性研究报告（掌握）

（1）概念

项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容及配套条件等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成后可能取得的成果进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如果进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、可靠性和科学性的特点。

内容

①投资必要性：是否值得投资

②技术的可行性：做这个项目，技术能力够不够；

③财务可行性：做这个项目有么有钱；

④组织可行性：做这个项目有么有人；

⑤经济可行性：项目价值，在项目实现区域经济发展目标、资源、创造就业等方面的效益；

⑥社会可行性：分析对社会的影响，是否合法以及是否符合道德标准等；

⑦风险因素及对策：做这个项目有么有风险，以及风险对策；

1.2 可行性研究

机会可行性研究、初步可行性研究、详细可行性研究和评估与决策是投资前时期的四个阶段，但在实际过程中，前三个阶段一项目的规模和繁简程度可把前两个阶段省略，或合二为一，但详细可行性研究是不可缺少的，升级改造的项目制作初步和详细可行性研究，小项目只进行详细可行性研究。

要点：机会研究与初步可行性研究可以省略，但详细可行性研究不可以省略

1.2.1可行性研究的内容

项目可行性研究是指在项目投资决策前，通过对项目有关工程技术、经济、社会等方面的条件和情况进行调查、研究和分析，对各种可能的技术方案进行比较论证，并对投资项目建成后的经济效益和社会效益进行分析和预测，以考察项目技术上的先进性和通用性，经济上的合理性和盈利性，以及建设的可能性和可行性，进而确定项目投资建设是否可行的科学分析方法。因此，在项目启动之前进行项目的可行性研究是非常必要的，而且是必须的。内容包括以下几个方面：

（1）技术可行性分析：项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资的可用性；

（2）经济可行性分析：支出分析、收益分析、收益投资比、投资回收期分析、敏感性分析；

（3）运行环境可行性分析：用户的管理体制、管理方法、规章制度、工作习惯、人员素质、硬件等；

（4）其他方面的可行性分析：法律可行性分析、社会可行性分析；

1.2.2可行性研究的步骤（了解）

一般地，可行性研究分为初步可行性研究、详细可行性研究和可行性研究报告三个基本阶段，可以归纳成以下几个基本步骤：

(1)确定项目的规模和目标；

(2)研究正在运行的系统；

(3)建立新系统的逻辑模型；

(4)导出和评价各种方案；

(5)推荐可行性方案；

(6)编写可行性研究报告；

(7)提交可行性研究报告；

1.2.3初步可行性研究（了解）

概念及定义

一般是在对市场或者客户情况进行调查后，作出的初步评估；

内容

①市场和生产能力；

②设备与材料投入分析，包括需求、设计、开发和安装实施刀运营的所欲设备与材料的投入分析；

③网络规划、物理布局方案的选择；

④项目设计包括项目总体规划、信息设计和设备计划、网络工程规划等；

⑤项目投资于成本估算，包括投资估算、成本估算、筹集资金的却倒及初步筹集方案。

1.2.4详细可行性研究（掌握）

（1）概念及定义

需要对项目的技术、经济、社会、运行环境和法律等方面进行深入的调查研究和分析，是一项费时、费力的工作，特别是大型的货比较复杂的项目更是如此；

详细可行性研究的依据

进行详细可行性研究时必须在国家法律、法规以及政策的框架下进行，同时还应当具备一些必须的技术材料，其依据包括：

①国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，以及国家和地方的相关政策、法律法规和制度等；

②项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复；

③项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性文件；

④国家、地区和企业的信息化规划和标准；

⑤市场调研分析报告；

⑥技术、产品或工具的有关材料；

⑦国家有关的经济法规和规定；

详细可行性研究的方法（计算题）

详细可行性研究的主要方法：投资估算法、经济评价法、市场预测法和增量净效益法等

详细可行性研究的内容（掌握）

● 概述：背景、必要性和经济意义，依据、范围以及交付的形式、产品和数量等；

● 需求确定：调研国内网需求情况，技术趋势分析，确定规模、目标、产品、方案和发展方向；

● 现有资源和实施情况分析：调查现有资源（包括软硬件、规章制度等）；

● 设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成、核心技术、产品的功能和性能；

● 项目实施进度计划建议；

● 投资估算和资金筹措计；

● 项目组织、人力资源和技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力和人员技术培训计划等；

● 经济和社会效益分析、结果等；

● 合作/协作方法；

详细可行性研究的原则（了解）

科学性原则、客观性原则和公正性原则；

1.3 项目论证与评估

1.3.1项目的论证（掌握）

（1）项目论证的概念

"先论证，后决策"是现代项目管理的基本原则，项目论证是指对拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济性上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性今夕全面可续地综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证应围绕着市场需求、开发技术、财务经济这三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。

（2）项目论证的作用

● 确定项目是否实施的依据；

● 筹措资金、向银行贷款的依据；

● 编制计划、设计、采购、实施、资源配置等的依据；

● 防范风险，提高项目效率的重要保证。

（3）项目论证的阶段划分（考过）

上图中记住几个值，尤其是误差控制，之前考过。

（4）项目论证的程序（了解，选择题）

● 明确项目范围和业主目标；

● 收集并分析相关资料；

● 拟定多种实施方案；

● 多方案比较分析；

● 选择最优方案进行详细全面的论证；

● 编制项目论证报告

● 编制资金筹措计划和项目实施进度计划

1.3.2项目评估（掌握）

（1）项目评估的含义及依据（了解）

项目评估是在项目可行性研究的基础上，由第三方根据法律法规、方法条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目的必要性、建设条件、生产条件等进行分析评价与论证，以判断其是否可行。

其评估的依据包括:项目建议书及其批准文件、项目可行性研究报告、报送单位的申请报告及主管部门的初审意见、相关协议文件、必需的其他文件。

政府主管部门对某些大型信息化建设项目的项目建议书也要进行评估，其程序和内容与对项目可行性研究的评估内容基本相同，知识重点对项目建设的必要性进行评估。

注意：如果看到选择题中有评估，则选择第三方，选择题中说自己或是乙方肯定是错误的。

（2）项目评估的程序（考过选择题）

项目评估的程序：成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划；开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分析；分析与评估；编写评估报告；讨论、修改报告；专家论证会和评估报告定稿；