南京审计学院泽园书院 顾容霆
当前，银行机构面对复杂多变的外部环境和风险挑战，需要全力提升“四种能力”，筑牢内控合规“防火墙”。
一是注重教育培训，增强合规“组织力”。积极营造“视合规如生命、视案防为己任”的合规文化氛围，建立健全合规案防培训机制，将合规案防学习当作“必修课”，持续开展督导宣讲、主题培训、知识竞赛等多种活动，引导全员主动学习合规、践行合规。
二是推进专项行动，提高制度“执行力”。深化开展“内控合规管理建设年”行动。对治理架构、制度流程、系统控制等方面“回头看”，列出问题整改清单，明确整改到位时间，落实整改责任到人，有效补齐内控合规管理短板。
三是强化科技赋能，提升管控“洞察力”。优化系统，提高运用效率。在流程银行平台上线合规管理系统功能，逐步将线下工作移至线上处理，不断优化系统功能，完善合规管理工作全流程闭环管控。
四是落实问责机制，加大违规“惩戒力”。健全合规案防考核办法。落实违规行为记分管理办法，考核结果与员工岗位调动、职级晋升、评优评先及机构合规案防考评挂钩，做到合规案防考核全覆盖。
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